您的位置:巴中在线 > 财经频道 > 经济 >正文

海通证券屡曝违规忽悠监管 216亿回购忽悠股民

时间:2016-03-29 10:55:10    作者: xiaowei    来源:东方财富    我来说两句 字号:TT

  刷单原来是由于淘宝等电商而诞生的。绑卡刷单是指在基金、P2P等需要绑定银行卡的APP开户,刷单是这个专门团体的用语,刷一单就是开一个户。

  券商APP绑卡刷单与网络刷单、刷信誉的出发点类似,是一些券商的客户经理为了完成开户任务,通过一些平台刷单取得客户,而这些客户往往是没有资产的空户。

  据一家大型上市券商客户经理介绍,市场上曾经给出20元/户的价格,专职从事这一行当的人群,也被俗称为羊毛党,但券商往往很难界定哪些是刷单空户。

  早些时候,券商在证券开户的“圈地”大战中,一些营业部客户经理私自通过“刷单”提高开户数量,但这些证券账户的存在又是符合法规流程的,只是账户里没有任何资金。这也就不难解释会有几家券商会在央视3·15晚会上中枪。

  两融业务违规被立案调查

  据报道,海通证券2015年11月27日晚间公告称,公司于11月26日收到中国证监会《调查通知书》(稽查总队调查通字153122号)。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。

  海通证券表示,公司将全面配合中国证监会的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

  据报道,海通证券11月29日公告称,经核实,此次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

  未按规定审查违规配资遭处罚

  2015年9月报道,证监会在例行新闻通气会上对、海通证券、广发证券、方正证券等四家券商未按规定审查了解客户真实身份等违法违规案件,以及坐商期货违法违规案件作出行政处罚。

  四家券商对外部揭露了明创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件,没有进行软件许可、并未对外部系统揭露实施有效管理,对相关的客户的真实情况缺乏了解等等,违反了多项相关规定。而华泰证券、海通证券和广发证券在7月12号证监会发布清理配资的通知后,仍然没有采取有效的措施,防范客户相关的违规交易,所以应从重处罚。

  在处罚方面,四家券商都被处以没收违法所得,以及3倍的罚款。从处罚金额上看,海通证券被罚的最多,没收了约2865万元,罚款大约是8596万,并且对各个相关机构的相关责任人处以警告处分,以及5到10万元不等的罚款。

关键词阅读: 海通证券 忽悠监管

你有微信?通过微信可以学习财经知识,锻炼交易技能:关注公众号招金财富(微信ID:bwp816)财富伴您左右

相关新闻