20.针对“在购买科技类设备时存在人为干预的嫌疑”的问题。一是改进科技采购项目采购方式和流程，大力提高公开招标方式科技采购项目占比;改进竞争性谈判项目备选供应商确定机制，供应商均从集中采购业务管理系统供应商信息库中评估选择，严格控制单一来源项目的数量和比例;优化测评工作流程，将测评工作作为集中采购的一个环节，进一步细化测评工作要求，明确测评单位的主体责任;分层分解审查重大科技项目采购需求，进一步落实需求单位的主体责任;强化科技采购项目事前、事中审批制约和事后监督检查力度，严控采购过程中的操作风险和道德风险。二是对目前已完成审批、尚未进入谈判流程的12个集中采购项目全部暂停，对采购方式进行了重新评估。其中，6个原定单一来源项目中，2个调整为公开招标，3个延续性项目和1个合作创新项目维持原计划;1个原定竞争性谈判项目调整为公开招标;1个竞争性谈判项目增补推荐一家供应商进行测评;3个原定竞争性谈判和1个原定公开招标的项目保持不变。三是对2016年科技采购项目计划进行重新评估和调整。在保持原计划10个公开招标项目基础上，进一步将5个单一来源项目及9个竞争性谈判项目调整为公开招标，并新增1个公开招标计划项目，将7个单一来源项目调整为竞争性谈判。四是正在修订《集中采购监督办法》，将集中采购监督工作从全流程监督逐步转为对重点项目和关键环节的监督，突出监督重点和实际效果。五是根据最新修订的集中采购实施办法及科技采购项目优化措施，印发了《关于对<外部技术资源采购管理实施细则>进行补充说明的通知》，进一步明确了公开招标项目适用原则、供应商推荐机制、测评工作流程等相关内容。
21.针对“山西分行营业部2014年房屋维修费2077万元，近90%未进行集中采购;各分支机构办公用房重复装修改造、边施工边增加项目等问题较为突出”的问题。一是经调查核实，给予山西分行6名责任人党内警告、行政警告、诫勉谈话和扣减绩效等处理。二是加强基建项目管理立项审批管理，凡未在立项审批内容中的施工项目，均应作为追加项目报有权人审批。凡未申请追加的，视为超投资、超授权行为，按有关规定，严肃查处违规责任人。三是加强基建项目审批管理，完善基建项目审批信息标准化、程序化建设，规范分行立项申报项目内容管理。
22.针对“总行各部门外包业务项目多、金额大、缺乏有效监管，存在较大廉洁风险”的问题。一是对总行层面外包情况进行梳理，清晰界定业务外包定义内涵，区分“业务外包”和“外部服务”两类事项分别进行规范管理。二是对于总行层面“外部服务”事项，印发了《关于进一步加强总行层面外部服务事项财务管理的通知》，明确外部服务定义范围，指定归口管理部门，健全全流程管理机制，强化成本效益审核把关;严格按照财务授权和财务制度要求，履行必要的事前审批程序和资金支付审批程序;逐步建立健全总行层面外部服务项目费用标准管理体系，切实加强外部服务项目后评价和监督管理，建立项目退出机制。今年将组织开展一次总行层面外部服务项目自查。三是对于全行“业务外包”事项，修订了《业务外包管理基本规定》，明确财务预算总量控制要求，合理控制业务外包范围和数量;严格按照外部监管规定和财务管理制度组织实施财务审批和集中采购，费用支付与核算必须控制在预算额度内; 加强业务外包履职人员管理与行为约束，确保职务行为的廉洁性;加强业务外包项目检查评估，今年将组织开展一次检查评估工作。
